Департамент Рынка Ценных Бумаг И Товарного Рынка Банк России
Это включает в себя следование передовым практикам, надлежащее обращение с клиентскими средствами и снижение конфликтов интересов. Благодаря этим мерам регуляторная структура способствует общей устойчивости и благополучию финансовой системы. Ещё одним важным элементом комплаенса является ведение учёта. В течение определённого срока, установленного регулирующими органами, брокеры-дилеры обязаны вести подробный учёт всех транзакций и разговоров с клиентами. Это гарантирует ответственность и открытость, что …